Strukturänderungen innerhalb der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) sind zur Erreichung der zehn Mittelfristziele der Bundesanstalt nicht vorgesehen. Dies schreibt die Bundesregierung in ihrer Antwort (20/977) auf eine Kleine Anfrage der AfD-Fraktion (20/851). Wie weiter erläutert wird, geht es bei den zehn Mittelfristzielen unter anderem um die Stabilität und Sicherheit sowie operative Resilienz der beaufsichtigten Unternehmen, […]
Schlagwort: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Offenlegungsverordnung: Praxishinweis für Wirtschaftsprüfer spiegelt Erwartungen der BaFin wider
Das Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) hat in Abstimmung mit der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) einen Praxishinweis verfasst, der den Wirtschaftsprüfern Orientierung bei der Umsetzung der europäischen Offenlegungsverordnung geben soll. Diese schreibt vor, dass Anbieter von Finanzprodukten potenziellen Anlegern in einheitlicher Weise entscheidungsrelevante Informationen mit Bezug zu den Nachhaltigkeitskriterien ESG (Environmental, Social, Governance – Umwelt, Soziales, […]
Deutsche Fondsimmobilien legt Wohnimmobilien-AIF auf
Die seit dem 10. Februar 2021 bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) registrierte Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) DFI Deutsche Fondsimmobilien Holding legt mit dem Publikums-AIF „DFI Wohnen 1“ einen Fonds auf, der die Beteiligung an deutschen Wohnimmobilien ermöglicht. Das geplante Kommanditkapital des AIF beträgt 50 Millionen Euro. Maximal können 100 Millionen Euro Eigenkapital bei Anlegern eingeworben werden. […]
ESMA warnt weiterhin vor möglichen Marktkorrekturen
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ESMA hat ihr Risiko-Dashboard (FuE) für das erste Quartal des Jahres 2021 veröffentlicht, deren Einschätzungen die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) teilt. Allgemein schätzt die ESMA die Risiken für die meisten Segmente der EU-Finanzmärkte mindestens so hoch ein wie vor dem Beginn der Covid-19-Pandemie. Das Hauptrisiko für die Märkte sei nach […]
Wertpapiere: BaFin wendet ESMA-Leitlinien zu Prospektanforderungen an
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stimmt mit den Leitlinien der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ESMA zu den Offenlegungspflichten nach der EU-Prospektverordnung überein und wendet die deutsche Fassung vom 4. März 2021 vollumfänglich in ihrer Aufsichtspraxis an. Die Leitlinien sollen dazu beitragen, dass die Marktteilnehmer die Anforderungen aus den Anhängen zur Delegierten Verordnung (EU) 2019/980 einheitlich […]
vzbv: Sparkassen nicht an schneller Lösung für Verbraucher interessiert
Kürzlich fand der Runde Tisch der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zu den Zinsnachzahlungen bei Prämiensparverträgen statt. Ziel der staatlichen Finanzaufsicht war es, dass sich die Sparkassen auf ihre Kunden zu bewegen und eine angemessene Lösung anbieten. Der Sparkassenverband ließ laut Verbraucherzentrale Bundesverband (vzbv) den Runden Tisch platzen. Dazu Klaus Müller, Vorstand des vzbv: „Seit Jahren […]
Handelskammern verweigern Auskunft zur Aufsicht bei Finanzanlagenvermittlern
Laut dem Verbraucherzentrale Bundesverband (vzbv) haben die Industrie- und Handelskammern (IHKs) der Verbraucherschutzorganisation gegenüber, eine Auskunft zu ihrer Aufsichtspraxis von Finanzanlagenvermittlern verweigert. Damit sei die Chance verpasst worden, der Kritik des vzbv an der Doppelrolle der IHKs entgegenzutreten. Die IHKs sind sowohl Interessenvertreter der Vermittler als auch ihre Aufsichtsbehörde – ein aus Sicht des vzbv deutlicher Interessenkonflikt.
Corona: Europäische Aufsichtsbehörden benennen fünf Maßnahmen gegen die Krise
Die drei europäischen Aufsichtsbehörden (European Supervis(European Supervisory ory Authorities – ESAs) plädieren in ihrem ersten gemeinsamen Risikobewertungsbericht seit Ausbruch der Corona-Pandemie für fünf Maßnahmen, um deren Folgen weiter abzufedern. Das meldet die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin).
Aufstellen von Krypto-ATM: Erlaubnis der BaFin erforderlich
Der Eigenhandel ist eine Finanzdienstleistung, das Finanzkommissionsgeschäft ein Bankgeschäft, wofür jeweils eine vorherige Erlaubnis der BaFin nach § 32 Absatz 1 KWG erforderlich ist. Die Aufsteller solcher Kryptoautomaten, die über keine Erlaubnis der BaFin verfügen, handeln unerlaubt und machen sich damit auch strafbar nach § 54 Absatz 1 Nr. 2 KWG. Die BaFin setzt ihre […]
Neue Regeln zum Pre-Marketing für AIFM
Auflage und Vertrieb von Investmentvermögen werden bislang in den EU-Mitgliedstaaten rechtlich unterschiedlich gehandhabt.